《金基研》基金|华夏基金推出新混基 孙轶佳1只同类产品近2年涨幅远超同类平均

上周A股ETF资金净流入约132亿元。从资金流向来看，市场资金大举抄底宽基ETF。另一方面，养老目标基金面市将满三年，目前，已发行成立产品130只（份额合并统计），总规模超过800亿元。从投资回报来看，养老FOF成立以来均斩获正回报。值得一提的是，2018年，中央国家机关事业单位职业年金投资管理人选拔结果出炉，19家专业机构获得管理资格，其中不少基金公司实现中标“大满贯”。

9月6日，新基发行迎来九月的第一个“超级星期一”。其中，华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、民生加银基金管理有限公司（以下简称“民生加银基金”）均发行了一只混合型基金，银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）发售了一只股票型基金。

一、基金行业动态

1、全国职业年金首轮招标全部结束，多家头部基金公司中标“大满贯”

据介绍，2018年，中央国家机关事业单位职业年金投资管理人选拔结果出炉，19家专业机构获得管理资格，其中包括多家公募基金公司。2018年10月，中央国家机关及所属事业单位职业年金启动招标，标志着全国职业年金正式启动。至今年7月西藏完成投管人评选，全国33个统筹地区已全部完成首轮招标，共建立职业年金计划投资组合1,400多个。

招标过程中公募基金显示出强大实力，不少基金公司实现中标“大满贯”，易方达、南方、华夏、海富通、工银瑞信等多家基金公司成功中标至少30家省市区。其中，易方达基金网站信息显示，易方达中标全部33个职业年金项目，首轮中标组合总数排名行业前列。

2、养老目标基金面市将满三年，130只产品总规模超800亿元

养老目标基金面市将满三年。三年来，养老目标基金稳健运作，目前，已发行成立产品130只（份额合并统计），总规模超过800亿元。从投资回报来看，养老FOF成立以来均斩获正回报。即使在今年以来的结构性震荡行情中，养老目标基金仍逆市斩获3.53%的整体收益。

2018年9月13日，首只养老目标基金华夏养老目标日期2040三年FOF成立。截至目前，公募行业共成立养老目标基金130只。从基金规模来看，110只有中报数据的养老FOF二季度末规模合计达到763.71亿元。新成立未披露中报的20只养老FOF，发行总规模为63.06亿元。整体来看，130只养老目标基金规模合计达826.77亿元。

3、上周采掘、公用事业、建筑装饰行业涨幅表现最佳，股基净值下跌2.22%

上周A股市场主要指数表现分化，上证指数上涨1.69%，深证成指下跌1.78%，创业板指下跌4.76%。从申万行业来看，上周17个行业上涨，11个行业下跌。其中，采掘、公用事业、建筑装饰表现最佳，分别上涨7.49%、6.9%、6.6%；综合、有色金属、电子表现最差，分别下跌3.45%、3.71%、4.75%。

在此背景下，股票型基金净值上周加权平均下跌2.22%，纳入统计的692只产品中有194只产品净值上涨。指数型基金净值上周加权平均下跌0.41%，纳入统计的1,613只产品中有891只产品净值上涨，配置基建、能源主题的基金周内领涨。混合型基金净值上周加权平均下跌1.26%，纳入统计的5,479只产品中有2,142只产品净值上涨。QDII基金净值上周加权平均上涨2.44%，投资海外互联网的QDII周内领涨，纳入统计的336只产品中有282只产品净值上涨。

4、上周A股ETF资金净流入约132亿元，资金大举抄底宽基ETF

上周，芯片ETF、新能源ETF集体下跌。8月30日至9月3日，国泰CES半导体芯片行业ETF下跌8.15%，国联安中证全指半导体产品与设备ETF下跌8.05%，华夏国证半导体芯片ETF、平安中证新能源汽车产业ETF、广发国证新能源车电池ETF等跌超7%，还有多只电池主题ETF下跌逾6%。

整体来看，以区间成交均价估算，上周A股ETF资金净流入约132亿元。从资金流向来看，市场资金大举抄底宽基ETF。数据显示，以区间成交均价计算，上周上证50ETF净流入47.92亿元，华泰柏瑞沪深300ETF净流入18.57亿元，华夏上证科创板50成份ETF净流入15.08亿元，易方达中证科创创业50ETF、华夏中证科创创业50ETF等净流入超过5亿元。

5、“夺权门”“炮轰门”风波事件频出，公募基金回归行业初心任重道远

近日，泓德基金顶流基金经理邬传雁为“被夺权”而怒发冲冠的“夺权门”事件，以泓德基金道歉、邬传雁直播回应的方式平息，各方似乎是“相视一笑泯恩仇”。此前，中海基金基金经理对某保险资管的炮轰，最终也以基金经理“未控制好情绪，个人言论不当”的道歉而终止。

经历一个个风波事件之后，对于基金行业的发展应该有更多思考。业内人士指出，不论是泓德基金的“夺权门”还是中海基金的“炮轰门”，背后都反映了相关基金公司的内控瑕疵，也从一个侧面反映了公募基金行业存在的一些问题，例如无节制地造星、渠道力量对投研的不当干涉等等。要回归基民利益优先的行业初心，任重道远。

二、基金公司动态

1、南方基金密切关注北交所上市企业，挖掘创新性中小企业投资机会

南方基金9月5日表示，南方基金将积极响应国家在资本市场层面的战略部署，密切关注北交所的设立和相关上市企业情况。通过不断加强对经济基本面和上市企业的深入研究，结合国家产业政策导向，紧抓资本市场改革新机遇，关注产业成长空间，挖掘创新性中小企业的投资机会，积极布局，为投资者提供更加丰富的投资体验。

南方基金指出，深化新三板改革，设立北交所，是资本市场更好支持中小企业创新发展的制度需要，是新形势下全面深化资本市场改革的重要举措。据悉，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司，也是目前国内位居前列的资产管理公司之一。多年以来积极参与和支持新三板改革，2020年还推出了全市场首批新三板公募基金。

2、泰康资产获批设立子公司泰康基金，保险系公募迎变局

日前，泰康资产管理有限责任公司正式获得监管机构批准设立子公司泰康基金管理有限公司（简称“泰康基金”）。根据相关要求，泰康基金的筹备组建将自批准之日起6个月内完成。至此，泰康资产成为第一家获准将公募事业部转型为基金管理公司的保险资产管理公司。

作为国内头部的资产管理公司之一，泰康资产始终恪守客户利益至上的原则，坚持责任投资、价值投资，致力于打造专注长期资金管理的、综合性的一流资产管理机构。截至2021年6月末，泰康资产管理规模2.4万亿元。而此次泰康基金获准设立，开启了公募业务发展的新篇章。

3、复星基金会乡村医生健康扶贫项目扶贫济困贡献突出，荣获“中华慈善奖”

9月5日是“中华慈善日”，第十一届中华慈善奖评选表彰大会于当日举行。上海复星公益基金会（以下简称“复星基金会”）的“乡村医生健康扶贫”项目因在扶贫济困领域的突出贡献，作为优秀慈善项目荣获“中华慈善奖”。

乡村医生是促进社会共同富裕的重要力量之一。2017年底，复星基金会在国家卫健委指导下，联合中国人口福利基金会等单位启动了“乡村医生健康扶贫”项目，为长期工作在基层的百万乡村医生赋能，提升他们的专业技能，改善工作环境，为广大村民提供更好的医疗服务。

4、蚂蚁财富基金七年为用户赚超4,000亿元，三线及以下城市用户占比超60%

近日，蚂蚁财富基金发布相关数据显示，自2013年至2020年底，七年间蚂蚁财富基金累计为用户赚取基金收益超4,000亿元，其中余额宝为三线及以下城市的用户赚取收益超1,400亿元。

蚂蚁基金数据显示，截至2020年6月末，蚂蚁财富平台年活跃投资者超5亿人，平台资管规模达4万亿元，人均持有约8,000元，用户更偏长尾群体。数据还显示，自2013年以来，七年间蚂蚁基金累计为用户赚取基金收益超4,000亿元，相当于每天赚1.5亿元。同时，用户下沉是其另一大特点，余额宝数据显示，三线及以下城市用户的占比超60%。自2013年以来，余额宝为三线及以下城市用户赚取收益超1,400亿元。

5、国投瑞银锐意改革混基基金经理离任，吴潇上任未满两个月

9月4日，国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金（下称“国投瑞银锐意改革混基”）发布公告称，因内部调整，该基金的基金经理吴潇离任。

值得一提的是，7月10日，国投瑞银锐意改革混基发布公告称，聘吴潇为新任基金经理。另外，国投瑞银锐意改革混合基金成立于2015年3月，截至2021年上半年的规模为4.4亿元。截至目前该基金成立以来的回报率超过了80%。

三、新基金发行

1、华夏基金推出新混基，孙轶佳1只同类产品近2年涨幅远超同类平均

9月6日，华夏基金推出了一只混合型基金，为华夏优加生活混合型证券投资基金（以下简称“华夏优加生活混合A”），基金经理为孙轶佳。

公开信息显示，华夏优加生活混合A以“在严格控制风险的前提下,关注优加生活主题投资机会,力求实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票(包括创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

孙轶佳，2011年8月加入华夏基金,曾任研究员、基金经理助理等,现任股票投资部高级副总裁,华夏新兴消费混合型证券投资基金、华夏新兴经济一年持有期混合型证券投资基金基金经理。此前，孙轶佳曾任中国国际金融有限公司研究部高级经理等。

自2021年8月19日，孙轶佳开始任职华夏优加生活混合A的基金经理。截至2021年9月6日，孙轶佳共任职3只混合型基金的基金经理。其中，孙轶佳任职华夏新兴消费混合A至今已2年又304天，该基金的任职回报率为198.46%。截至2021年9月3日，华夏新兴消费混合A近2年的阶段涨幅为125.3%，大幅跑赢同期同类平均涨幅79.63%。

2、银华基金发行“双人管理”新股基，唐能3只产品任职回报率“飘绿”

9月6日，银华基金发售了一只股票型基金，为银华智能建造股票型发起式证券投资基金（以下简称“银华智能建造股票发起式”），基金经理为周书和唐能。

公开信息显示，银华智能建造股票发起式以“主要投资于符合‘智能建造’产业化方向的公司股票,主要行业分布在建筑、建材、机械等重点行业,在严格控制投资组合风险的前提下,追求基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债、中期票据、可转换公司债券、可交换债券等以及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、现金、金融衍生工具(包括股指期货、国债期货和股票期权)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

周书，2012年11月加入银华基金,历任信用研究员、行业研究员、研究组长、基金经理助理、投资经理；现任投资管理一部基金经理。加入银华基金前,周书曾就职于纽约彭博总部、上海申万研究、纽约FLYP服装贸易公司,

唐能，2009年9月加盟银华基金,曾任行业研究员、基金经理助理职务,现任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金等基金经理。

自2021年8月20日，周书和唐能起任银华智能建造股票发起式的基金经理。截至2021年9月6日，周书共任职1只混合型基金和1只股票型基金的基金经理；唐能共任职6只混合型基金和2只股票型基金的基金经理。其中，唐能任职的银华瑞祥一年持有期混合、银华农业产业股票发起式、银华体育文化灵活配置混合的任职回报率分别为-4.09%、-9.05%、-14.42%。

3、民生加银基金发售新混基，金耀1只同类产品任职回报率告负

9月6日，民生加银基金发行了一只混合型基金，为民生加银聚优精选混合型证券投资基金（以下简称“民生加银聚优精选混合”），基金经理为金耀。

公开信息显示，民生加银聚优精选混合以“在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过自下而上的深度挖掘、精选个股,力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回报”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他依法发行上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金、衍生工具(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

金耀，2013年9月加入民生加银基金,曾任环保,有色金属,煤炭行业研究员、基金经理助理,现任民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银周期优选混合型证券投资基金基金经理。此前，金耀曾就职于安邦资产管理公司、天弘基金管理有限公司。

自2021年9月2日，金耀起任民生加银聚优精选混合的基金经理。截至2021年9月6日，金耀共任职4只混合型基金的基金经理。其中，金耀任职民生加银周期优选混合A至今76天，该基金的任职回报率为-0.9%。