鹏扬基金新品今日结募无缘“日光基” 李刚混基业绩跑输同类平均

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在沪指逼近3,600点关口之际,不少绩优基金考虑到基金经理存在管理边界,开始有意控制基金规模,宣布暂停大额申购。1月7日,去年收益率超过60%的9只基金均发布了暂停大额申购公告。另一方面,开年以来,部分次新基金抓紧入市。据统计,去年11月以来,股票型、混合型基金累计已募资逾3,000亿元,这些资金逐步入市或为“春躁行情”推波助澜。与此同时,短短四个交易日,已有六家基金公司密集发布ETF产品上市公告。随着各家基金公司争相推出细分行业主题ETF产品,这一赛道日益拥挤。

开年以来,节节攀升的指数催生了不少爆款基金。回顾1月4日,广发兴诚混合A及富国均衡优选混合均实现“一日售罄”。而同日,鹏扬基金管理有限公司(以下简称“鹏扬基金”)新发的一只混合型基金以及天弘基金管理有限公司(以下简称“天弘基金”)祭出的一只股票指数型基金,均无缘“日光基”。

 

一、基金行业动态

1、多只绩优基金主动控规模,按下大额申购“暂停键”

在沪指逼近3,600点关口之际,不少绩优基金考虑到基金经理存在管理边界,开始有意控制基金规模,宣布暂停大额申购。仅1月7日这一天,去年收益率超过60%的9只基金均发布了暂停大额申购公告,包括长盛航天海工装备、光大中国制造2025、大摩资源优选等。此前,还有中欧时代先锋、浦银安盛价值成长等多只绩优基金也宣布暂停大额申购。

为何绩优基金纷纷谢绝大额申购?在股市风险偏好提升、基金赚钱效应突出的背景下,绩优基金基本每天都有净申购,而且机构资金申购的金额非常大。为了保障基金经理在能力范围内做好基金管理,绩优基金暂停了大额申购,主动控制基金规模。此外,部分绩优基金也有意通过分红帮助投资者落袋为安,为防大量资金涌入冲击原基金持有人的利益,也会暂停大额申购。

 

2、逾3,000亿元资金逐步入市,次新基金或为“春躁行情”推波助澜

开年以来,节节攀升的指数不仅催生了不少爆款基金,部分次新基金也在抓紧入市。据统计,去年11月以来,股票型、混合型基金累计已募资逾3,000亿元,这些资金逐步入市或为“春躁行情”推波助澜。数据显示,部分12月末刚成立的新基金,短短几个交易日内涨幅超过上证指数。比如12月30日成立的创金合信气候变化责任投资股票,成立后短短5个交易日内净值涨幅逾7%,跑赢同期上证指数。

若统计去年11月成立的基金净值表现,97%的产品成立来收益回报皆为正,且有9只基金自去年12月来净值涨幅超过10%,如中信证券成长动力混合、国富价值成长一年持有期混合、兴业研究精选混合等。一般而言,新基金建仓期不得超过6个月,这意味着新基金可以进行一定的择时。事实上,部分次新基金现阶段也确实倾向于观望,净值变化甚微,比如鹏华高质量增长混合,11月18日成立至今涨幅不到0.5%,华安金享混合11月25日成立以来涨幅仅0.85%。

 

3、一年343位高管跳槽创“历史之最”,投资业务多元化成“换主”真相之一

数据显示,2020年公募基金行业共有343位高管发生变更,其中包括89位总经理和63位督察长,这三项指标均为1998年公募基金行业设立以来的最高值。据悉,除考核压力和“公奔私”外,近年来公募股东背景复杂化和投资业务多元化,成为高管频繁变更的新原因。

不仅如此,2020年公募基金行业还有136位副总经理(仅次于2015年的146位)、45位首席信息官(仅次于2019年的50位)发生变更,发生董事长职位变更的数量(62位),也进入到历史排名前五。具体看,上述343位高管变更散落在108家公募基金公司当中。仅就总经理变更而言,既有东海基金、汇安基金、弘毅远方基金等中小型公募,也不乏博时基金、广发基金、招商基金等头部公募。

 

4、细分行业赛道“交战”白热化,窄基ETF产品同质化问题凸显

新年伊始,短短四个交易日,已有六家基金公司密集发布ETF产品上市公告。随着各家基金公司争相推出细分行业主题ETF产品,这一赛道日益拥挤。竞争格局更考验基金公司的综合实力,拥有更强投研能力的公司或胜出。

2018年以来,ETF产品数量迅速增长,跟踪的赛道也更加精细。一方面,主流宽基指数ETF数量持续扩张,多个基金公司先后推出跟踪中证500、上证50、沪深300等主流指数的ETF产品,以至于跟踪同一指数的产品就多达数十只。另一方面,基金公司在细分行业赛道的“交战”更激烈。随着ETF产品扎堆布局热门赛道,窄基ETF竞争日益激烈,产品同质化问题凸显。2020年,跟踪5G通信、人工智能、半导体、新能源汽车、电子等科技行业主题的ETF密集发行。目前,市场上已经有5只跟踪半导体芯片的ETF产品。

 

5、证券类私募基金数量2020年新增近2万只,规模有望突破4万亿元关口

2020年,在公募基金取得较大成绩的同时,私募基金表现也不甘落后。据悉,2020年证券类私募基金全年新增产品数量为19,998只,创出了历史新纪录。通过对比,私募基金除2020年二季度发行节奏有所下降外,其他三个季度同比均大幅提升,尤其是下半年以来,多个月度新增数量均保持在2,000只以上。

2020年证券类私募基金保持着较高的发行节奏,全年新增产品数量创出了历史新高,从月度或季度来看,除了二季度外发行数量均同比实现正增长,这也反映了证券类私募基金发行节奏与市场行业保持正相关性。可以预期,证券类私募基金全市场管理规模将很快突破4万亿元关口,未来的发行节奏仍会保持较高水平。

 

二、基金公司动态

1、精选行业优质龙头企业,鹏华基金王石千“固收+”新作1月25日发售

截至2020年12月31日,王石千管理的鹏华双债加利近2年、近5年净值增长分别为27.34%、37.14%,均居同类前1/3,自2013年5月成立以来总净值增长率更是达到了79.8%,年化净值增长8.02%;鹏华双债保利近2年、近5年净值增长分别为21.9%、36%,均居同类前1/3,自2013年9月成立以来总回报62.27%,年化净值增长6.86%。截至2020年9月底,王石千管理组合类型包含一级债基、二级债基、可转债基金,总管理规模约84亿元。

据了解,王石千的“固收+”新作——鹏华安悦一年持有期混合基金,将于1月25日起正式发售。该基金是一只偏债混合型基金,采取“债打底,股增强”策略。债券方面主投高信用债,可转债投资主要采用个券选择、条款价值发现、套利等策略;股票方面,该基金的仓位空间为0-30%,行业选择上重点配置稳定成长型和低波动、高分红股票,择时参与科技、周期等成长型与强周期板块机会,个股选择上精选行业中的优质龙头企业。

 

2、景顺长城泰保定开混合基金1月6日成立,首募规模10.1亿元

2021年1月7日,景顺长城泰保三个月定期开放混合型发起式证券投资基金(下称“景顺长城泰保定开混合基金”)发布公告称,该基金于2021年1月6日成立,首募规模10.1亿元。公告显示,该基金的募集期间为2020年10月13日至2021年1月5日,募集期间获得的净认购金额和有效认购份额,分别为10.1亿元和10.1亿份。其中,景顺长城基金运用固有资金认购1,004.2万元。

景顺长城泰保定开混合基金的募集说明书显示,该基金在封闭期内股票投资占基金资产的比例范围为60%—100%。该基金由刘苏担任基金经理,刘苏是理学硕士,曾担任深圳国际信托投资有限公司(现华润深国投信托)信托经理,鹏华基金高级研究员、基金经理助理、基金经理职务,2015年5月加入景顺长城基金,自2015年9月起担任股票投资部基金经理,现任股票投资部研究副总监兼基金经理职务,具有15年证券、基金行业从业经验。

 

3、国开泰富基金郑文杰因工作调动离任,孟天山为新任董事长

近日,国开泰富基金发布高级管理人员变更公告。公告显示,孟天山新任国开泰富基金董事长,任职日期1月4日,原董事长郑文杰因工作调动离任。

资料显示,孟天山曾于2003年7月至2015年4月在国家开发银行投资业务局、国家开发银行办公厅工作;2015年4月至2016年11月在国开金融有限责任公司担任投资总监;2016年11月至今在国开证券股份有限公司担任公司副总裁兼董事会秘书、党委委员。

 

4、鹏华汇智优选混合基金提前结募,并进行比例配售

2021年1月7日,鹏华汇智优选混合型证券投资基金(下称“鹏华汇智优选混合基金”)发布公告称,该基金提前结束募集,并进行比例配售。公告显示,鹏华汇智优选混合基金于2021年1月4日开始募集,原定募集期为2021年1月4日至2021年1月15日。

根据统计,截至2021年1月6日,该基金募集期内累计有效认购申请金额(不包括募集期利息)已超过募集上限人民币120亿元。鹏华基金决定将募集截止日提前至2021年1月6日,并对2021年1月6日的有效认购申请进行比例确认,自1月7日起不再接受认购申请。

 

5、华夏财富基金投顾业务渠道布局赢得“大满贯”,盈利客户数占比达96.6%

2019年10月份公募基金投顾业务试点正式开启,2020年迎来周年考。首批获得业务试点资格的华夏基金子公司华夏财富在基金投顾业务上持续发力,先后入驻天天基金、腾讯理财通、360数科与中信银行,并于近期预告即将在同花顺和中信证券上线,合作已经进入测试阶段。加上华夏财富自身的线上渠道,华夏财富已成为业内率先完成基金投顾业务自营、银行、券商、互联网渠道“大满贯”布局的基金投顾机构。

作为一项新兴服务,基金投顾服务的开展面临多重挑战,不过华夏财富却在首年取得了亮眼业绩。据华夏财富基金投顾业务2020年度数据显示,盈利客户占比达96.6%,为客户创造总收益达1.96亿元,客户留存率达87%,复投金额占比超80%,展现了客户对华夏财富基金投顾产品和服务的高度认可。

 

三、新基金发行

1、天弘基金祭出新基陈瑶“一拖十”,在手2只指数型基金大幅跑输沪深300

1月4日,天弘基金祭出了一只股票指数型基金,为天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金(以下简称“天弘中证智能汽车指数发起式A”),基金经理为陈瑶。

公开信息显示,天弘中证智能汽车指数发起式A以“紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证智能汽车主题指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,其也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、银行存款、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。

陈瑶,2011年7月加盟天弘基金,历任交易员、交易主管,从事交易管理,程序化交易策略、基差交易策略、融资融券交易策略等研究工作;历任天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金等基金经理;现任天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金等基金经理。

自2020年12月22日,陈瑶开始管理天弘中证智能汽车指数发起式A。截至2021年1月8日,陈瑶正管理着10只基金,包括4只股票指数型基金、3只ETF-场内型基金和3只联接基金。其中,股票指数型基金除天弘中证智能汽车指数发起式A外,分别为天弘中证红利低波动100A、天弘上证50指数A、天弘中证证券保险A。其中,天弘中证红利低波动100A近1月、近3月、近6月、今年来的阶段涨幅分别为-2.72%、3.01%、-0.88%、0.28%;天弘中证证券保险A近1月、近3月、近6月、今年来的阶段涨幅分别为0.27%、4.17%、1.92%、1.18%。而同期沪深300涨幅分别为9.78%、20.19%、17.36%、5.8%,也就是说,上述两只基金阶段涨幅均大幅跑输同期沪深300。

 

2、鹏扬基金新品今日结募无缘“日光基”,李刚混基业绩跑输同类平均

1月4日,鹏扬基金推出了一只混合型基金,为鹏扬景明一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“鹏扬景明一年混合”),李刚担任基金经理。

公开信息显示,鹏扬景明一年混合以“在控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括国债期货、股指期货)、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

 

李刚,曾任鹏扬利泽债券型证券投资基金基金经理;现任鹏扬基金副总经理,鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金、鹏扬景沃六个月持有期混合型证券投资基金、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金等基金经理。此前,李刚曾任中国农业银行资产负债管理部交易员,中国农业银行资金营运部高级交易员,中国农业银行金融市场部处长、副总经理。

自2020年12月15日,李刚开始管理鹏扬景明一年混合。截至2021年1月8日,李刚共管理着6只基金,包括5只混合型基金和1只债券型基金。其中,除鹏扬景明一年混合外,混基分别为鹏扬景合六个月持有混合,近1周、近1月的阶段涨幅为1.7%、2.98%;鹏扬景惠六个月持有期混合A,近1周、近1月的阶段涨幅为2.58%、5.85%;鹏扬景恒六个月持有混合A,近1周、近1月的阶段涨幅为2.29%、6.35%;鹏扬景沃六个月持有期混合A,近1周、近1月的阶段涨幅为1.75%、4.06%。同期,以上4只混基的同类平均涨幅分别为4.18%、9.25%。即是说,除鹏扬景明一年混合暂无回报率外,李刚在手的混基均跑输同类平均。此外,鹏扬景明一年混合将于今日结幕。

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