炬光科技:专著编撰人员涉嫌虚假陈述 科研团队或成“空心汤圆”

《金证研》南方资本中心 雨之/作者 沐灵 映蔚 洪力/风控

“最年轻的高管”、“绿卡”、“前沿技术”,这是14年前的刘兴胜身上耀眼的标签。留美回来的刘兴胜,踌躇满志,同西安光学精密机械研究所(以下简称“西安光机”)一同设立西安炬光科技股份有限公司(以下简称“炬光科技”),投身半导体激光事业。

而声称其高功率半导体激光技术具有国际竞争力的另一面,炬光科技科研团队曾撰写的高功率半导体激光器封装专著,编撰人员涉嫌虚假陈述。通过出版社、“官宣”披露的信息,该专著背后作者除了实控人刘兴胜外,其余三名作者并非在炬光科技任职,而这背后又是否为了“撑门面”?此外,炬光科技董事在外投资情况“隐而未宣”的情形,为其信披真实性再增添疑云。

 

一、专著编撰人员涉嫌虚假陈述,除实控人外的作者或均来自西安光机所

值得关注的是,炬光科技称,其组建了一支专业从事高功率半导体激光元器件、激光光学元器件、光子应用模块和系统领域高效的技术研发团队。

而蹊跷的是,炬光科技科研团队曾撰写的高功率半导体激光器封装专著,背后作者除了实控人刘兴胜外,其余作者或“另有其人”。

据签署日为2021年12月21日的招股书(以下简称“招股书”),刘兴胜,1973年出生,博士研究生学历,2001年3月到2006年3月,任美国康宁公司高级研究科学家;2006年3月到2006年12月,任美国相干公司高级资深工程师;2006年12月到2007年9月,任美国恩耐公司工艺工程技术总监;2007年10月至2015年3月任西安光机所研究员、博士生导师。2008年1月至今,任炬光科技董事长兼总经理。

截至招股书签署日2021年12月21日,刘兴胜通过直接持有和一致行动协议约定,控制了炬光科技 31.99%的表决权,对炬光科技形成控制,为炬光科技的控股股东和实际控制人。

且招股书显示,炬光科技科研团队曾撰写高功率半导体激光器封装专著《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》由世界著名出版商 Springer(施普林格)出版发行。

对此,上交所要求炬光科技说明,“专著的出版时间,其科研团队是否为第一作者,参与编撰的具体人员,是否为核心技术人员”。

据签署日为2021年8月9日的《关于西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函之回复报告》(以下简称“首轮问询函回复”),炬光科技科研团队撰写的专著“Packaging of High Power Semiconductor Lasers”(《高功率半导体激光器的封装》)于2014年7月14日由世界著名出版商Springer(施普林格)出版发行。

其中第一作者刘兴胜为炬光科技核心技术人员,该专著参与编撰的具体人员主要还包括王警卫、侯栋、吴迪、尹霞、戴晔、王敏等人,上述人员均任职于炬光科技,其中王警卫、侯栋、吴迪为炬光科技核心技术人员。

而实际上,专著的作者与Springer在线平台披露信息“对不上”。

据Springer link公开信息,2015年由Springer出版的《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》,作者分别为Xingsheng Liu、Wei Zhao、Lingling Xiong、Hui Liu。上述四人隶属的机构为西安光机所。

据西安工程大学公开信息,熊玲玲,女,博士,副教授,机电工程学院机电系教师;主讲机电控制系统设计,光机电一体化等课程;主要从事高功率半导体激光器光束特性、光束整形及激光加工技术等方面研究。熊玲玲作为第三作者参与撰写高功率半导体激光器专著《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》,该书由世界著名出版商Springer于2015年出版。

据西安工程大学公开信息,刘晖,男,博士,(校聘)副教授,目前主要从事激光传感及激光加工等应用基础研究,参与撰写高功率半导体激光器英文专著《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》。

据西安光机所公开信息,赵卫,主要从事超快光子学、超快光电子学、超短超强光纤激光技术、光子集成及光子精密制造等学科方向的研究。2003年11月任西安光机所副所长,2005年4月任西安光机所常务副所长主持工作,2006年3月-2018年11月任西安光机所所长,现任西安光机所学术委员会主任、中科院西安分院院长、陕西省科学院院长。

据中国科学院大学公开信息,赵卫2006年3月至2008年1月任西安光机所所长,2008年1月连任西安光机所所长,其发表的著作为《Packaging of High Power Semiconductor Lasers,Springer》(2014年7月),其为第二作者。

即通过公开信息及中英文音译,《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》的作者,或分别为Xingsheng Liu(刘兴胜)、Wei Zhao(赵卫)、Lingling Xiong(熊玲玲)、Hui Liu(刘晖)。而上述四名作者除了刘兴胜,其余的与首轮问询函回复披露的编撰人员均“对不上”。

且出版社Springer在线平台Springer link公开信息显示,《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》出版时的作者刘兴胜、赵卫、熊玲玲、刘晖四人,均隶属于光机所,而招股书称《Packaging of High Power Semiconductor Lasers》由炬光科技科研团队撰写,炬光科技是否存在虚假陈述的嫌疑?尽管实控人刘兴胜作为第一作者参与编撰该专著,其他三名作者并非在炬光科技任职,其称该专著为公司科研团队撰写,是否“拿来主义”?对此,炬光科技真实的科研实力又几何?均或该“打上问号”。

而据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(2020年7月修正)第十二条的规定,发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力,其中的第三项包括不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷。

对此,炬光科技专著的作者与出版社、“官宣”信息均对不上,其是否存在产权权属不清晰的隐患?

 

二、董事在外投资情况“隐而未宣”,涉嫌选择性披露

信息披露是上市公司与投资者间沟通的重要桥梁,也可为投资者投资决策提供重要依据。但炬光科技或对其第二大股东及董事王东辉的在外投资情况,或未详尽披露。

据招股书,截至招股书签署日2021年12月21日,王东辉直接持有炬光科技股份596.91万股,持股比例为8.85%,为炬光科技第二大股东。

据招股书,截至招股书签署日2021年12月21日,炬光科技股东宋涛、延绥斌、侯栋、李小宁、西安宁炬投资有限合伙企业、王东辉、田野、西安新炬、西安吉辰与炬光科技控股股东刘兴胜签署了《一致行动协议》,为炬光科技的关联方。

招股书显示,王东辉在炬光科技担任董事。王东辉兼职单位分别为荣联科技集团股份有限公司(以下简称“荣联科技”)、北京长青弘远科技有限公司(以下简称“长青弘远”)、荣联(香港)有限公司(以下简称“香港荣联”)、北京艾漫数据科技股份有限公司(以下简称“艾漫数据”)、香港L3生物信息有限公司(以下简称“香港生物”)、Eagle Nebula Inc.(以下简称“Nebula”)。

且据招股书,王东辉关联企业分别为深圳市赞融电子技术有限公司、香港生物、极至科技、北京致汇科技中心(有限合伙)、香港荣联、荣联科技、长青弘远、极至(香港)科技有限公司、Ronglian investments Limited、北京汉安科技中心(有限合伙)、极道科技(北京)有限公司、艾漫数据、Nebula、神州数码集团股份有限公司、深圳神州数码云科数据技术有限公司。

然而,招股书或并未完整披露董事王东辉关联的企业。

据市场监督管理局数据,湖州雷蒙光电科技合伙企业(有限合伙)(以下简称“雷蒙光电”)成立于2015年9月1日,经营范围为光电技术开发、技术服务、激光测试服务。

截至查询日2021年3月16日,雷蒙光电股东分别为王东辉、张彤、王黎煜。且雷蒙光电分别于2015年10月19日、2015年12月30日、2017年10月23日、2018年8月9日发生了合伙人信息备案变更,变更后王东辉均在其合伙人名单中。另外,雷蒙光电2015年10月19日的合伙人信息备案变更前,王东辉亦在其合伙人名单中。

据天眼查数据,截至查询日2022年3月16日,王东辉雷蒙光电95%的股权。

换言之,截至查询日2022年3月16日,自2015年9月1日,王东辉或一直系雷蒙光电股东。

据市场监督管理局数据,上海蔚庭投资中心(有限合伙)(以下简称“蔚庭投资”)成立于2016年1月25日,经营范围为实业投资、投资咨询、投资管理、资产管理、企业管理咨询。截至查询日2022年3月16日,蔚庭投资的股东分别为王东辉、王黎煜,且蔚庭投资无股东变更信息。

据天眼查数据,截至查询日2022年3月16日,王东辉持有蔚庭投资90%的股权。

也就是说,王东辉或自2016年1月25日持有蔚庭投资90%的股权至今。

且据天眼查数据,蔚庭投资、雷蒙光电的股东王东辉,在炬光科技任职董事。

可见,蔚庭投资、雷蒙光电的股东王东辉,与炬光科技董事王东辉或系同一人。其中王东辉对雷蒙光电95%、蔚庭投资90%,对于王东辉持有上述两家企业的股权情形,炬光科技招股书并未披露。

据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号-科创板公司招股说明书》第三十九条,发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的分公司、控股子公司、参股公司,以及其他有重要影响的关联方。

而王东辉作为炬光科技一致行动人之一、第二大股东及董事,招股书或并未详尽披露王东辉在外投资情况,涉嫌选择性披露。

深陷科研实力“迷局”的炬光科技,在直面资本市场的考验下,如何能站稳脚跟?

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