基会 | 资金热捧科创50ETF总规模超260亿元 新基发行中小基“看热闹”

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首批科创50ETF上市以来,受到资金热捧。截至11月24日,4只ETF上市7个交易日,基金总规模达到261.79亿元,比上市前增长51.16亿元,7天规模增幅达到24.29%。25日,道琼斯指数突破3万点整数关。受益于此,合格境内机构投资者(QDII)基金收获喜人业绩,表现最好的品种年内收益率已超过93%,创QDII基金史上最佳收益纪录。与此同时,全市场共有394只偏债混合基金,总规模为4,528.74亿元。值得一提的是,近两年来,量化投资的竞争已经进入白热化阶段,不少量化私募开始聘请猎头挖人,并且在全球进行着“抢人”的战略布局。

关于新基金的发行,11月26日,金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元顺安基金”)发售了一只定开债券型基金,而华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)和南方基金管理股份有限公司(以下简称“南方基金”)则分别推出了一只混合型基金。

 

一、基金行业动态

1、首批科创50ETF总规模达261.79亿元,7天增幅24.29%

首批科创50ETF上市以来,受到资金热捧,7个交易日规模快速增长,有的产品已接近100亿;4只ETF规模合计已超过260亿元,比上市前规模增长50多亿。11月16日,华夏基金、易方达基金、华泰柏瑞基金和工银瑞信基金旗下的4只科创板50ETF上市。Wind数据显示,截至11月24日,4只ETF上市7个交易日,基金总规模达到261.79亿元,比上市前增长51.16亿元,7天规模增幅达到24.29%。

其中,华夏科创50ETF最新规模99.18亿元,比上市前份额增幅96.91%,几近翻倍。以上市以来成交均价测算,7个交易日净流入资金49.6亿元。同期,易方达科创板50ETF规模也从51.48亿元增至61.42亿,资金净买入规模超过10亿元。另外两只产品的规模则有小幅萎缩,有两三亿元的资金净流出。

 

2、道琼斯指数“突破”3万点,QDII基金收益率已超90%创纪录

受新冠疫苗研发出现新进展等利好刺激,近日美股指数全线收高。11月25日,道琼斯指数突破3万点整数关。受益于此,合格境内机构投资者(QDII)基金收获喜人业绩,表现最好的品种年内收益率已超过93%,创QDII基金史上最佳收益纪录。

数据显示,截至11月23日,纳入统计的162只QDII基金今年以来整体收益率为10.54%;股票型、混合型、债券型、其他基金的业绩分别为12.27%、31.21%、-2.78%和-23.85%。一批抓住了美股、港股市场机遇的QDII基金获得出色业绩。今年以来表现最好的QDII基金收益率已超过90%,为QDII基金13年以来的最高收益。

 

3、基金发行众生相:头部基金“真香”,中小基金公司闷头“叫苦”

今年以来,A股结构性行情显著,基金发行势头强劲,爆款基金也层出不穷。Wind数据显示,截至11月25日,今年以来新成立基金共1,197只,新成立基金规模也达到2.69万亿元。今年公募基金发行速度快,产品众多,主要是受近两年市场交易机会增多的影响,而资金明显偏好头部基金,形成分化局面,造成中小基金发行困难。

截至11月25日,本月新发基金37只,发行规模仅为1,614亿元,处于全年最低水平。值得一提的是,中小型基金公司已经在今年出现多起基金募集失败案例。数据显示,今年以来已有22只基金募集失败。11月以来,已有5只基金募集失败,包括1只股票基金,1只混合基金,2只债券基金和1只FOF。

 

4、量化投资竞争“白热化”,私募不惜高额猎头费全球“抢人”

近两年来,量化投资的竞争已经进入白热化阶段。人才成为各方必争之地,不少量化私募都开始聘请猎头挖人,并且在全球进行着“抢人”的战略布局。据悉,为了抢夺人才,有量化私募机构甚至要支付给猎头候选人薪资的25%作为猎头费,一年甚至要为此花费上百万元。

尽管人才稀缺,量化私募的选择依然比较谨慎,淘汰率也非常高。对于优秀的人才,机构更是费尽心思,使出“十八般武艺”留住人才。

 

5、年内新成立偏债混基159只,总规模已达2,768.52亿元

数据显示,截至11月25日,全市场共有394只偏债混合基金,总规模为4,528.74亿元。其中,今年以来新成立的偏债混合基金就有159只,累计规模达到了2,768.52亿元,是去年的5倍多。2019年,新成立偏债混合基金44只,累计规模484.32亿元。

2020年以来市场行情波动加大,单一的权益或固收资产投资,很难获取到合适的超额收益。偏债混合基金兼具股债属性,如果投资策略运用恰当,有望获取满意回报。

 

二、基金公司动态

1、华夏科创50ETF规模破百亿元,持有人户数居上市权益类ETF“首位”

数据显示,截至11月25日收盘,华夏科创50ETF规模突破100亿元,最新规模预估102.32亿元。此时,距科创50ETF上市仅8个交易日。

据了解,华夏科创50ETF首募时即获得近70万持有人认购,是4只产品中持有人户数最多的,也是目前已上市交易的权益类ETF中持有人户数最多的基金。上市后,规模增长的同时,基金持有人户数也同步增长,截至11月23日,持有人已经增至88万户,更多投资者的认可给华夏科创50ETF呈现更好流动性提供了基础。Wind数据显示,截至11月24日,华夏科创50ETF上市7个交易日累计成交超86.8亿元。

 

2、富国基金发布分级基金整改提示性公告,旗下9只分级基金位列其中

富国基金11月25日发布《关于旗下分级基金整改的提示性公告》。根据公告,富国基金对旗下证券分级、创业分级、工业4、新能源车、国企改革、移动互联、军工分级、煤炭基金、体育分级等9只分级基金的基金合同进行了修订。基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就分级基金的稳健收益类A份额与积极收益类B份额的终止运作。

公告表示,富国基金将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成上述分级基金的整改,取消分级运作机制,将分级运作的稳健收益类 A份额与积极收益类B份额按照基金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折算为基础份额的场内份额,并终止稳健收益类A份额与积极收益类B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

 

3、前海开源基金高管变更,何璁11月23日起“担纲”首席信息官

11月25日,前海开源基金发布高级管理人员变更公告称,自11月23日起,何璁担任该公司的首席信息官。

公告显示,何璁于2016年6月加入前海开源基金,现担任前海开源基金首席运营官、首席信息官。在此之前,何璁已有着丰富的从业经历。1994年7月-1997年5月,何璁任职深圳开发科技股份有限公司技术部;1997年6月-2003年8月任职国信证券信息技术部,2003年8月-2005年8月担任汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人;2005年9月-2015年6月,先后任职联合证券、华泰证券部门总经理、部门副总;2015年7月-2015年11月,任华林证券总裁助理。

 

4、比特币再次刷新近三年“高点”,专注比特币投资的GBTC基金涨幅达45%

11月24日晚,比特币再次刷新近三年高点,突破19,000美元后,一度涨至19,469美元,距离19,891美元的历史高点仅有“一步之遥”。在比特币大涨的带动下,加密货币集体大涨,专注比特币投资的基金也大涨。

11月24日晚,GBTC基金一度涨超8%。虽然临近尾盘涨幅回落,但11月以来,该基金的涨幅依然高达45%。公开信息显示,GBTC基金(Grayscale Bitcoin Trust)由灰度资产于2018年4月推出,被称为“第一个单独投资比特币并从比特币价格中获取价值的公开上市证券”。灰度资产是全球最大的加密资产管理公司,11月6日,灰度资产管理总规模已经达到91亿美元,创下历史新高。

 

5、百年资管机构柏基境内首只私募基金已备案,中企管理规模约3,770亿元

据中国证券投资基金业协会登记备案信息,日前,爱丁堡百年资管机构“柏基”境内首只私募基金产品已在基金业协会备案。基金业协会信息显示,柏基致远私募证券投资基金一期的管理人为柏基投资管理(上海)有限公司,后者今年9月在基金业协会登记。

据了解,柏基1908年成立,总部位于爱丁堡,于2008年在海外发行首只中国基金。柏基目前投资于100多家中国企业,资产管理规模超过550亿美元(约合3,770亿元人民币),约占公司资产管理规模的17%。柏基投资的中国企业包括阿里巴巴、蚂蚁集团、美团、蔚来汽车等。该机构以长期限投资于成长型公司著称。

 

三、新基金发行

1、金元顺安基金发售新定开债券,苏利华最高任职回报率11.92%

11月26日,金元顺安基金发售了一只定开债券型基金,为金元顺安泓丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“金元顺安泓丰87个月定开债A”),苏利华出任基金经理。

公开信息显示,金元顺安泓丰87个月定开债A以“严格采用持有到期策略,将基金资产配置于到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的固定收益资产,力求实现基金资产的持续稳定增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券(包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、可分离型可转换债券的纯债部分、证券公司短期公司债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(含协议存款、定期存款以及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

苏利华,拥有8年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。2016年8月加入金元顺安基金,现任金元顺安金元宝货币市场基金和金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。此前,苏利华曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。

自2020年11月23日,苏利华开始管理金元顺安泓丰87个月定开债A。截至11月26日,苏利华正管理着3只基金,包括2只定开债券型基金和1只货币型基金。具体来看,定开债券型基金除金元顺安泓丰87个月定开债A外,还有金元顺安沣泰定开债发起式,任职回报率为11.92%。货币型基金为金元顺安金元宝货币A,任职回报率为7.96%。其中,苏利华管理金元顺安沣泰定开债发起式至今已有2年又202天,任职回报率为其现管理的基金中最高。

 

2、华安基金推出新混基,陈媛混基管理长期投资价值“凸显”

11月26日,华安基金推出一只混合型基金,为华安新兴消费混合型证券投资基金(以下简称“华安新兴消费混合A”),基金经理为陈媛。

公开信息显示,华安新兴消费混合A以“在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈媛,上海交通大学应届毕业加入华安基金,历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理;曾任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理;现任华安生态优先混合型证券投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安优质生活混合型证券投资基金基金经理。

自2020年11月5日,陈媛开始管理华安新兴消费混合A。截至11月26日,陈媛手上正管理着4只混合型基金,除华安新兴消费混合A之外,还包括华安优质生活混合,任职回报率为31.14%;华安宝利配置混合,任职回报率为107.28%;华安生态优先混合,任职回报率为135.61%。其中,自2018年2月26日,陈媛管理华安生态优先混合至今已有2年又274天,管理时间最长,任职回报率最高。目前来看,陈媛管理的混基长期投资价值凸显。

 

3、南方基金新混基亮相,黄亮和毕凯联袂出“基”

11月26日,南方基金新发一只混合型基金,为南方沪港深核心优势混合型证券投资基金(以下简称“南方沪港深核心优势混合”),基金经理为黄亮和毕凯。

公开信息显示,南方沪港深核心优势混合以“在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

黄亮,2005年加入南方基金国际业务部,负责QDII产品设计及国际业务开拓工作;曾任南方全球基金经理助理、南方中国中小盘基金经理;现任任国际投资决策委员会委员,国际业务部执行总监,南方全球基金、南方金砖基金等基金经理。在加入南方基金前,黄亮曾任职于招商证券股份有限公司、天华投资有限责任公司。

毕凯,2015年6月加入南方基金,任职国际业务部研究员;曾任南方金砖四国指数证券投资基金的基金经理助理;现任南方香港优选股票型证券投资基金、南方恒生中国企业精明指数证券投资基金(QDII-LOF)、南方沪港深价值基金经理。此前,毕凯曾就职于赛灵思股份有限公司、翰亚投资基金有限公司、晨星资讯有限公司,历任高级分析师、绩效评价员、股票分析师。

自2020年11月20日,黄亮和毕凯开始管理南方沪港深核心优势混合。截至11月26日,黄亮正管理着5只基金,包括1只混合型基金、1只QDII-指数型基金和3只QDII型基金。具体来看,混合型基金为南方沪港深核心优势混合;QDII-指数型基金为南方道琼斯美国精选A,任职回报率为-1.63%;QDII型基金则分别为南方香港成长(QDII),任职回报率为99.9%;南方原油A,任职回报率为-44.99%;南方全球精选配置,任职回报率为89.67%。

截至11月26日,毕凯正管理着3基金,包括2只混合型基金和1只QDII型基金。除南方沪港深核心优势混合外,混合型基金还有南方沪港深价值,任职回报率为12.75%。QDII型基金为南方香港优选股票,任职回报率为45.07%。相比之下,毕凯管理QDII型基金的业绩高于混合型基金。

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