基金动态 | QDII扩容重启新增额度逾33亿美元 国联证券与国金证券“官宣”合并

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从年中开始,私募股权市场开始触底反弹,包括中国市场在内的几大主要市场回暖趋势均较为明显,资金对于行业的热情呈现“多点开花”。另一方面,国家制造业转型升级基金也开始“显山露水”,大手笔参与徐工机械大股东混改。此外,QDII额度时隔近两年半扩容,18家机构获逾33亿美元的投资额度,国联证券也“官宣”筹划吸收合并国金证券,助力打造航母级券商。

在此背景下,9月11日,浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛基金”)新发了一只混合型基金。9月14日,九泰基金管理有限公司(以下简称“九泰基金”)和永赢基金管理有限公司(以下简称“永赢基金”)则分别推出了新混合型基金。

 

一、基金行业动态

1、国家制造业大基金“显山露水”,大手笔参与徐工机械大股东混改

深耕制造业领域的国家级大基金——国家制造业转型升级基金(下称制造业大基金),开始显山露水。其最新动作是大手笔参与徐工机械大股东的混改。此前,制造业大基金宣布投资埃斯顿等公司,并与中国石化、中国移动等企业联合发起设立投资基金。

资料显示,制造业大基金由财政部联合19家企业发起,于2019年11月成立,总金额1472亿元。除了一众地方国资基金,中国一汽、中国中车、上海电气(集团)总公司、郑州宇通集团有限公司等龙头企业均为基金的出资人。制造业大基金以基础制造和新型制造、新材料、新一代信息技术、电力装备等领域为投资方向,重点关注高档数控机床、机器人、工程机械等高端装备,以及新材料、零部件、元器件等制造业基础领域,旨在促进制造产业转型升级,对行业龙头企业给予多元化、大手笔的投资扶持。

 

2、中基协发布两项配套业务指引,数十单REITs项目浮出水面

继中证协发布《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则(征求意见稿)》后,9月23日,中基协发布了《公开募集基础设施证券投资基金尽职调查工作指引(试行)》(征求意见稿)(以下简称《尽调工作指引》)和《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引》(征求意见稿)(以下简称《操作指引》),向行业机构公开征求意见。

公募REITs制度体系正有序搭建,相关配套政策正在制定和不断完善中,为REITs业务开展保驾护航。在相关配套政策不断制定和完善的同时,经历市场调研和各大机构密集申报后,目前数十单REITs项目已浮出水面。近日,东湖高新发布公告称,公司拟开展公募REITs申报发行工作。东湖高新也成为第3家披露公募REITs业务开展情况的上市公司。与首创股份、渤海股份不同的是,东湖高新拟选取的标的资产为产业园项目,为公司聚焦于软件和信息服务行业所打造的全产业链主题园区。据了解,东湖高新将与平安基金展开合作。

 

3、A股延续横盘整理走势,机构资金目光移向次新股板块

9月23日,A股延续横盘整理走势,成交量能进一步萎缩。疫苗等医药生物概念再度升温,带动创业板指表现相对强势。截至收盘,上证指数报3279.71点,涨0.17%;深证成指报13110.07点,涨0.67%;创业板指报2599.88点,涨1.74%。沪深两市合计成交6607.53亿元,较22日缩量415亿元。

在指数持续横盘之际,部分机构资金将目光移向次新股板块。9月22日盘后,次新股豪悦护理当天买入的前五席中有4家机构席位,合计买入额高达5.51亿元,占全天成交额的近四分之一。在9月上旬,奥海科技也获机构抱团买入。此外,奥海科技上市以来已获中泰证券、国金证券、民生证券的研报关注。

 

4、QDII额度时隔近两年半扩容,18家机构获逾33亿美元投资额度

国家外汇管理局9月23日更新合格境内机构投资者(QDII)额度审批情况表显示,外汇局时隔近两年半重启QDII额度扩容。国家外汇局此次共向18家机构发放QDII额度33.6亿美元,涵盖了基金、证券、理财子公司等多类型机构。

其中,18家机构中包括5家初次申请的新机构。至此,已累计有157家QDII机构获得投资额度1073.43亿美元,投资主体涵盖银行、银行理财子公司、基金公司、证券公司、信托公司、保险公司等多类金融机构。其中,银行类机构150.40亿美元,证券类机构499.60亿美元,保险类机构339.53亿美元,信托类机构83.90亿美元。

 

5、私募股权主要市场回暖明显,资金对行业热情“多点开花”

贝恩最新数据显示,与2019年上半年相比,今年上半年美洲私募股权市场的交易数量下降了36%,欧洲、中东和非洲下降了34%。但从6月开始,这些市场交易数量出现回升。中国市场第二季度的交易量也呈上升趋势。

业内人士指出,实际上,在今年年初,私募股权投资成交数量不是很多,主要是指达成交易或实现交易的数量不是很多。但是交易的洽谈过程一直在进行。特别是对于中国市场而言,在4月-5月中国疫情防控持续向好后,洽谈交易的速度也迅速加快,到了5月-6月,可以看到有很多新的交易达成,形成明显的回暖趋势。此外,资金对于行业的热情呈现“多点开花”,一些传统行业的优质标的同样受到青睐。

 

二、基金公司动态

1、阿里巴巴早期投资者之一柏基宣布开设上海办公室,加大中国企业投资

9月23日,投资管理合伙机构柏基(Baillie Gifford)宣布在上海开设新办公室。日前,柏基已于中国证券投资基金业协会完成私募证券投资基金管理人备案登记。柏基表示,以上两项进展将有利于公司向更多具吸引力的中国企业进行投资,并向中国投资者发行基金。

据了解,柏基1908年在苏格兰成立,于2008年发行其第一只中国基金。柏基目前投资于100多家中国企业,资产管理规模超过550亿美元(约合3770亿元人民币),约占其全球资产管理规模总额的17%。柏基投资的中国企业包括阿里巴巴、蚂蚁集团、美团、蔚来汽车、拼多多、平安好医生、好未来教育和腾讯等,其中一部分企业,柏基在上市前就进行了投资,并在这些企业上市后继续提供资金以及各方面的支持,柏基是投资阿里巴巴的早期投资者之一。

 

2、FOF权益占比有望提升,工银理财新发基准4.8%FOF产品

截至9月23日,仅名称中含“FOF”字眼的银行理财产品有106款。其中由银行理财子公司发行的有89款,占比高达83.96%。对此,分析人士认为,加码FOF投资是银行资管转型的重要方向,目前银行理财子FOF产品中,权益类基金的投资比例已经有所提高,未来比例有望进一步提升。

日前,工银理财新发布了一只FOF产品――工银理财全球臻选固定收益类封闭式理财产品,该成品期限为1088天,业绩比较基准为4.8%(年化),1元起购。据介绍,该产品运用“核心-卫星策略”,核心资产以固定收益类基金和债券为主,权益部分以全市场选股主动型基金为核心,承担资产配置目标的主要任务;“卫星”资产适时配置于股票、商品型基金,灵活运用主题、行业、风格类指数基金执行快速资产配置。

 

3、国联证券与国金证券“官宣”合并,助力打造航母级券商

9月20日下午,两家券商发布公告“官宣”,国联证券正筹划换股吸收合并国金证券,两券商A股股票21日起停牌。若合并成功,这将成为A股史上首例上市券商之间的合并重组案例。

近年来,在监管层提出鼓励通过市场化并购重组等举措打造航母券商的背景下,国内证券业并购重组成为行业发展“关键词”。对此,业内人士表示表示,券商通过合并重组强强联合,是当下做大做强的一个渠道,能够助力打造航母级券商,促进证券行业的发展。券商合并的消息,也将有利于推动券商股行情的崛起。

 

4、广发基金74只主动权益基金净值刷新高,6只产品年收益率超70%

8月中旬以来,在波动加大的市场环境中,广发基金旗下主动权益类基金表现出良好的抗风险能力,不少基金净值逆市走高。据Wind统计,三季度以来,广发基金旗下74只主动权益类基金复权单位净值刷新历史高点,其中有42只基金的运作时间已满3年。

作为一家行业领先的资产管理机构,广发基金成立17年来持续打磨股票投资能力,努力为持有人实现良好的投资回报。银河证券统计显示,截至9月18日,广发基金旗下有22只主动权益类产品年内收益率超过50%,6只产品的年内收益率超过70%。其中,广发高端制造A取得95.97%的收益率,广发新经济、广发利鑫、广发新兴产业、广发鑫享、广发制造业精选等5只产品的收益率也超过70%。

 

5、中信建投基金遭遇“七年之痒”,第三大股东欲转让股权退出

中信建投基金自成立以来一直稳定的股权结构将发生变化:公司第三大创始股东——江苏广传广播传媒有限公司欲转让中信建投基金20%的股权。江苏省文化产权交易所公告显示,此次转让中信建投基金20%股权,底价为14456万元,与转让标的对应评估值相当。若成功转让,江苏广传广播传媒将完全退出中信建投基金。

公开资料显示,中信建投基金成立于2013年9月9日,2016年增资,注册资本3亿元。其中,中信建投证券出资1.65亿元,持有55%股份,为其第一大控股股东;航天科技财务、江苏广传广播传媒持有另外45%的股份。

 

三、新基金发行

1、浦银安盛基金新发混基,经理褚艳辉最高任职回报率达102.8%

9月11日,浦银安盛基金新发一只混合型基金,为浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“浦银安盛科技创新一年定开混合A”),基金经理为褚艳辉。

公开信息显示,浦银安盛科技创新一年定开混合A以“力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、股指期货、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

褚艳辉,2011年4月加盟浦银安盛基金,担任高级行业研究员。2013年2月至2014年6月,担任浦银安盛基金权益类基金基金经理助理。2014年6月起,担任浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年2月起,兼任浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金等投资基金的基金经理。此前,褚艳辉曾任上海信息中心宏观经济、政策研究员,爱建证券公司制造与消费大类行业高级研究员,上海汽车财务公司投资经理助理。

自2020年9月8日,褚艳辉开始管理浦银安盛科技创新一年定开混合A。截至9月24日,褚艳辉手上管理的基金共有17只,包括浦银安盛科技创新一年定开混合A、浦银安盛安远回报一年混合A、浦银安盛环保新能源A等。其中,褚艳辉管理浦银安盛盛世精选混合A至今已6年又92天,管理时间最长,任职回报率为现管理的基金中最高,达102.8%。

 

2、九泰基金推出新混基,总经理刘开运历史任职回报率均告负

9月14日,九泰基金新推出一只混合型基金,为九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金(以下简称“九泰锐和18个月定开混合”),基金经理为刘开运。

公开信息显示,九泰锐和18个月定开混合以“力争获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括主板、创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准或注册发行的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

刘开运,2014年7月加入九泰基金,现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监,九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金等投资基金的基金经理。在加入九泰基金前,刘开运曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。

自2020年9月7日,刘开运开始管理九泰锐和18个月定开混合。截至9月24日,刘开运手上管理过的基金共有3只,分别为九泰盈华量化混合(LOF)A、九泰盈华量化混合(LOF)C、九泰天富改革混合A,任职回报率均告负。其中,刘开运管理九泰天富改革混合A至今已1年又1天,任职回报率为-20.11%。目前,刘开运手上管理着9只基金,分别为九泰锐智事件驱动混合(LOF)、九泰锐益定增混合等,其中管理九泰锐智事件驱动混合(LOF)至今已5年又43天,任职回报率为117.94%。

 

3、永赢基金祭出新混基,权益投资部副总监晏青出任基金经理

9月14日,永赢基金祭出一只新混合型基金,为永赢港股通品质生活慧选混合型证券投资基金(以下简称“永赢港股通品质生活慧选混合”),基金经理为晏青。

公开信息显示,永赢港股通品质生活慧选混合以“在力争控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

晏青,现任永赢基金权益投资部副总监,永赢创业板指数型发起式证券投资基金、永赢股息优选混合型证券投资基金的基金经理。2006年4月加入交银施罗德基金管理有限公司,历任行业分析师、高级QDII分析师;2012年4月9日至今担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理。此外,晏青曾任交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金经理,上海弘尚资产管理中心(有限合伙)投资经理、海外投资总监。

自2020年8月27日,晏青开始管理永赢港股通品质生活慧选混合。截至9月24日,晏青手上管理的基金共有5只,包括永赢港股通品质生活慧选混合、永赢股息优选A、永赢创业板指数发起式A等。其中,晏青管理永赢创业板指数发起式A至今已344天,任职回报率为59.08%。

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